Kenneth Griffin, fundador y director ejecutivo de Citadel.
Andrés Harrer | Bloomberg | imágenes falsas
WASHINGTON—El Comisión Nacional del Mercado de Valores multado Valores de la ciudadela LLC $7 millones en un asentamiento de cargos de que la gran firma corredora marcó incorrectamente las órdenes de venta durante un período de cinco años, dijo la agencia el viernes.
La SEC estimó que Citadel Securities, con sede en Miami, marcó millones de ciertas órdenes de venta corta como ventas largas, y viceversa, desde septiembre de 2015 hasta septiembre de 2020.
Las imprecisiones fueron el resultado de un error de codificación en el sistema de comercio automatizado de Citadel, según descubrió la SEC.
La SEC alegó que Citadel Securities violó “una disposición de Reglamento SHOel marco regulatorio diseñado para abordar las prácticas abusivas de venta en corto, que requiere que los corredores de bolsa marquen las órdenes de venta como largas, cortas o cortas exentas”.
Un portavoz de Citadel dijo a CNBC que el asunto “no tuvo ningún impacto en la calidad de la ejecución de nuestro cliente”.
“Mientras actualizamos nuestros sistemas para satisfacer ciertas solicitudes de los clientes, hicimos un cambio de codificación que inadvertidamente afectó un porcentaje mínimo de nuestras marcas de pedidos”, agregó el portavoz.
“Detectamos el problema y lo solucionamos rápidamente hace más de tres años”.
La SEC, en su orden administrativa que resolvió el caso, señaló que “Citadel Securities es uno de los corredores de bolsa más grandes en los mercados de valores de Estados Unidos”.
“A partir de mayo de 2023, Citadel Securities ejecutó aproximadamente el 35% de todo el volumen minorista que cotiza en EE. UU. y el 22% del volumen de acciones de EE. UU., en más de 11.000 valores que cotizan en EE. UU.”, señala la orden.
En una venta corta, un inversor toma prestadas acciones y las vende, con la esperanza de volver a comprar la misma cantidad de acciones a un precio más bajo y devolvérselas al prestamista, embolsándose la diferencia de precio como ganancia.
Mark Cave, director asociado de la División de Cumplimiento de la SEC, dijo que el cumplimiento de los requisitos de que las órdenes de venta estén marcadas adecuadamente “es un componente clave de los esfuerzos regulatorios para reducir las prácticas abusivas del mercado, incluidas las ventas en corto ‘desnudas’”.
El incumplimiento “puede tener consecuencias negativas en la precisión de los registros electrónicos de la empresa, incluidos sus informes electrónicos de hoja azul, privando a la Comisión de información importante sobre los mercados que regula”, añadió Cave en un comunicado.
También el viernes, la SEC multó a Goldman Sachs con 6 millones de dólares por presentaciones inexactas de “hojas azules” que contenían información de identificación de transacciones de valores.
